Усогласеност со крипто средства на агендата на SEC на САД во 2023 година

Одделот за испитувања на Комисијата за хартии од вредност на САД (SEC) соопшти дека ќе се фокусира на новите технологии и крипто-средства во неговото објавување во 2023 година.

на поделба ќе ги испита брокерските дилери и регистрираните инвестициски советници (РИА) кои користат fintech во оваа категорија. Ова вклучува имплементација на нови технологии за ракување со сметките на инвеститорите.

ДИК го нагласува стандардот за нега

Во соопштението се вели: „Испитувањата на регистрантите ќе се фокусираат на понудата, продажбата, препораките или советите во врска со тргувањето со крипто или средства поврзани со крипто“.

Одделот на агенцијата има за цел да осигура дека РИА ги исполнува и се придржува до неговите подвлечени стандарди за грижа. Затоа, компаниите ќе бидат под радар додека даваат препораки, упатуваат или даваат финансиски совети. Исто така, ќе се скенира доколку фирмата периодично ги прегледува, ажурира и подобрува политиките за усогласеност, обелоденување и управување со ризик.

Јавна е објавена посебна листа на напишани политики и доверителски обврски на регистрирани инвестициски советници (РИА). Регулаторот има за цел да обезбеди усогласеност со правилата.

Претседателот на ДИК Гери Генслер рече: „Во извршувањето наспроти приоритетите од 2023 година, Одделот ќе помогне да се обезбеди усогласеност со федералните закони и правила за хартии од вредност“.

Надзорот за хартии од вредност ги потврдува крипто ризиците

Генслер често изразува загриженост во врска со инвестирањето во приватни крипто средства. Претседавачот често избегнуваше да коментира за конкретни проекти, но се осврна на многу криптовалути средства како хартии од вредност.

Тој неодамна тврдеше дека криптовалутите се исклучително шпекулативни и нестабилни инвестиција. Шефот на агенцијата исто така предупреди инвеститори да се биде претпазлив за враќањето на криптовалутите „премногу добри за да бидат вистинити“. Тој посочи на платформите за заеми кои нудат убави поврати во услови на широко распространета слабост на пазарот.

Одделот ги таргетираше „финфлуенсерите“ додека се концентрираше на поврзани прашања во 2022 година. Одделението исто така оцени во текот на годината дали тековните операции и контроли се во согласност со наведените обелоденувања. Тие, исто така, треба да бидат во согласност со нивото на однесување што се очекува за безбедноста на инвеститорите.

Исто така, испита дали препораките и упатствата, вклучувајќи ги и оние направени од алгоритмите, се во согласност со правилата. И во својата претходна верзија, агенцијата направи обид да ги земе предвид посебните ризици поврзани со новите технологии.

Во одделен порака оваа недела, SEC изјави дека самоуправуваните IRA може да дозволат инвестиции во „крипто средства“, како што се „виртуелни валути, монети и токени“. Агенцијата ја повтори можноста дека средствата на криптовалутите би можеле да бидат продадени хартии од вредност без регистрација на SEC или легитимно ослободување од регистрација.