„Крипто-средства“ на списокот со задачи на ДИК за 2023 година

Одделот за испитувања на Комисијата за хартии од вредност ги именуваше „крипто-средствата“ и другите технологии во развој како главен приоритет за оваа година. 

„Одделот ќе спроведе испитувања на брокерски дилери и РИА кои користат новите финансиски технологии или користат нови практики, вклучувајќи технолошки и он-лајн решенија за да се задоволат барањата за усогласеност и маркетинг и да ги сервисираат сметките на инвеститорите“, рече ДИК во јавноста на поделбата список за што треба.

Тие испитувања ќе се фокусираат на тоа дали фирмите кои се занимаваат со дигитални средства „ги исполниле и ги следеле нивните соодветни стандарди на грижа кога даваат препораки, упатувања или даваат инвестициски совети“, како и дали тие постојано ги прегледуваат сопствените практики за усогласеност, обелоденување и управување со ризик. 

Одделот за испитувања, исто така, ќе се фокусира на осигурување дека инвестициските советници се усогласени со новото маркетинг правило што комисијата го спроведе минатата година, со кое се ограничува употребата на препораки и препораки за промовирање инвестиции. ДИК продолжи случаи од висок профил поврзани со славни одобрувања на дигитални средства. 

Други точки на агендата што би можеле да се применат за фирмите кои се занимаваат со дигитални средства вклучуваат испитувања на извршувањето на доверителската должност на инвестициските советници и преглед на практиките за сајбер безбедност од страна на брокерски дилери, инвестициски советници и други регистранти. Доверливото парче ќе вклучува дали тие правилно го проценуваат ризикот, како вршат чување на средствата и како советниците управуваат со конфликтот на интереси.  

„Во време на растечки пазари, технологии кои се развиваат и нови форми на ризик, нашиот Оддел за испити продолжува да ги штити инвеститорите“, рече во изјавата претседателот на SEC, Гери Генслер. „Во извршувањето наспроти приоритетите од 2023 година, поделбата ќе помогне да се обезбеди усогласеност со федералните закони и правила за хартии од вредност“.

© 2023 Блок Крипто, Inc. Сите права се задржани. Овој напис е даден само за информативни цели. Не се нуди или е наменет да се користи како легален, данок, инвестиции, финансиски или други совети.