Крипто единицата на Robinhood казнета со 30 милиони долари од регулаторот во Њујорк

Одделот за крипто на онлајн платформата за тргување Robinhood е казнета со 30 милиони долари од Одделот за финансиски услуги на државата Њујорк (NYDFS) поради наводно кршење на правилата за спречување на перење пари и сајбер безбедност, објави во вторникот Волстрит журнал.

Crypto Unit Robinhood е казнета со 30 милиони долари

Според извештајот, паричната казна против Robinhood е првата акција за спроведување на крипто на NYDFS. Регулаторот изјави дека казната е изречена откако платформата за тргување не успеала да ги одржува и потврди усогласените програми за спречување на перење пари и сајбер безбедност.

NYDFS го забележа тоа значајни неуспеси беа идентификувани на платформата на Робинхуд преку последователна истрага за спроведување. 

Регулаторот исто така изјави дека Законот за банкарска тајна на компанијата и програмата за усогласување против перење пари биле несоодветно екипирани и дека нејзината програма за сајбер безбедност не успеала да одговори на оперативните ризици. 

Њујоршкиот финансиски надзорник рече дека Robinhood не се придржува до некои барања за заштита на потрошувачите, како што е да има телефонски број на својата веб-страница за поплаки на потрошувачите. 

Од Robinhood сега се бара да задржи независен консултант за да ја оцени неговата усогласеност со регулаторот.

„DFS ќе продолжи да истражува и да презема мерки кога некој стекнувач на лиценцата ги прекршува законите или прописите на Одделот, кои се клучни за заштита на потрошувачите и обезбедување на безбедноста и здравоста на институциите“, рече Адриен А. Харис, новиот надзорник на NYDFS.

Казната не е изненадување за Robinhood како што компанијата веќе откри во јули 2021 година Поднесување S-1 дека се очекува да плати порамнување од 30 милиони долари на NYDFS, поврзано со истрагата против перење пари во нејзиниот крипто бизнис.

Не прв пат

Во меѓувреме, ова нема да биде првпат Robinhood да се соочува со парични казни од регулаторите во Соединетите држави. 

Во 2020 година, платформата за тргување плати а Казна од 65 милиони долари да ги подмират трошоците со Комисијата за хартии од вредност на САД (SEC) за заведување на клиентите за тоа како компанијата ги остварува своите приходи од нивните занаети.

Минатата година, Робинхуд беше наредено да плати околу 70 милиони долари парична казна од страна на Регулаторното тело за финансиска индустрија (FINRA) за доведување во заблуда на своите клиенти и предизвикување нивно губење на нивните средства.