ДИК има приоритет на проверка на крипто и новите технологии во 2023 година

Комисијата за хартии од вредност на Соединетите држави (SEC) објави дека нејзините главни приоритети за 2023 година ги вклучуваат криптовалутите и новите технологии.

Во вторникот Секторот за испити на ДИК го објави своето листа на приоритети за 2023 година. Одделот за испитување врши анализа на пазарот за да ги идентификува потенцијалните ризици. Во соопштението за печатот, регулаторот ги именуваше „крипто средствата“ и новите технологии како критични области на фокус за претстојната година. Според извештаи, КХВ тврди дека избрала да се фокусира на области за кои верува дека претставуваат најзначајни потенцијални ризици за инвеститорите и интегритетот на американските пазари на капитал.

Претседателот на ДИК, Гери Генслер, рече:

Во време на растечки пазари, технологии кои се развиваат и нови форми на ризик, нашиот Оддел за испити продолжува да ги штити инвеститорите,

Додавање:

Во извршувањето наспроти приоритетите од 2023 година, Одделот ќе помогне да се обезбеди усогласеност со федералните закони и правила за хартии од вредност.

ДИК ќе ги следи „Стандардите за грижа“

Одделот ќе ги испита брокерите и инвестициските советници кои користат нови финансиски технологии, вклучително и крипто средства, за подобро да ги заштитат инвеститорите. Агенцијата ќе процени дали посредниците ги исполнуваат очекуваните барања на инвеститорите и дали тие рутински ги прегледуваат и ажурираат нивните процедури за управување со ризик. ДИК рече дека неговото испитување има за цел да обезбеди „соодветно управување со ризикот и стандардите за грижа“ да се почитуваат.

Според соопштението на ДИК:

Одделот ќе спроведе испитувања на брокерски дилери и РИА кои користат новите финансиски технологии или користат нови практики, вклучително и технолошки и он-лајн решенија, за да ги задоволат барањата за усогласеност и маркетинг и да ги сервисираат сметките на инвеститорите.

Ричард Р. Бест, директор на Дивизијата, рече во а Tweet дека ДИК се фокусира на приоритетите во „променлив пејсаж“, како и на ризиците поврзани со таквите промени.

Денеска ги објавивме приоритетите на Поделбата на испити за 2023 година. Одделот годишно ги објавува своите приоритети за испитување за да обезбеди увид во пристапот заснован на ризик.

Повеќе:

— Комисија за хартии од вредност на САД (@SECGov) Февруари 7, 2023

Други фокусни области за ДИК во 2023 година вклучуваат инвестирање во животната средина, социјалните и управувањето (ESG) и сајбер безбедноста на професионалците за хартии од вредност.  

Одрекување: Овој напис е даден само за информативни цели. Не е понуден или наменет да се користи како правен, даночен, инвестициски, финансиски или друг совет.