Платформата за електронско тргување E*TRADE, подружница на Морган Стенли, доби казна од 350,000 долари, заедно со налог за цензура, од страна на Регулаторната управа за финансиската индустрија (ФИНРА) поради неуспеси во воспоставувањето и одржувањето на надзорните системи.
Објавено во вторникот, агенцијата за саморегулација наводи повеќекратни прекршувања од страна на Американецот
платформа за тргување
Платформа за тргување
Во просторот FX, платформата за тргување со валути е софтвер што го обезбедуваат брокери до нивната соодветна база на клиенти, со што добиваат пристап како трговци на поширокиот пазар. Најчесто, ова одразува онлајн интерфејс или мобилна апликација, комплетна со алатки за обработка на нарачки. На секој брокер му треба една или повеќе платформи за тргување за да се приспособат на потребите на различни клиенти. Како столб на понудата на компанијата, платформата за тргување на клиентите им обезбедува понуди, избор на инструменти за тргување, ажурирања во реално време на цитати, графикони и е главниот преден дел со кој се соочуваат клиентите. Брокерите или ги користат постоечките платформи за тргување, а понекогаш и ги прилагодуваат нив, или да развијат сопствена платформа од нула. Од почетокот на малопродажниот бизнис со девизно тргување, MetaQuotes и неговите платформи MetaTrader 4 (MT4) и MetaTrader 5 (MT5) се стандард во индустријата, особено кога станува збор за автоматско тргување. понудите на брокерите, насочениот притисок од самите MetaQuotes доведе до пошироко усвојување на MT4 во последниве години. Напредните платформи за тргување како што се MT4 или MT5, исто така, овозможуваат пристап до широк опсег на класи на средства достапни за тргување. Развојот на платформите за тргување во изминатата деценија не успеа успешно да ги симнат MT4 или MT5, особено на малопродажниот пазар. Меѓутоа, на институционалните пазари, брокерските друштва и банкарските субјекти, исто така, конструираат и користат комерцијални платформи за тргување со валути за да помогнат во задоволувањето на внатрешните потреби со занаети извршени преку институционални канали за тргување. Убедливо најважниот параметар за многу клиенти на мало е опционалноста и паровите достапни за тргување платформи. Дополнително, побарувачката од страна на трговците доведе до поголем акцент на поновите карактеристики како што се напредни графикони и други алатки.
Во просторот FX, платформата за тргување со валути е софтвер што го обезбедуваат брокери до нивната соодветна база на клиенти, со што добиваат пристап како трговци на поширокиот пазар. Најчесто, ова одразува онлајн интерфејс или мобилна апликација, комплетна со алатки за обработка на нарачки. На секој брокер му треба една или повеќе платформи за тргување за да се приспособат на потребите на различни клиенти. Како столб на понудата на компанијата, платформата за тргување на клиентите им обезбедува понуди, избор на инструменти за тргување, ажурирања во реално време на цитати, графикони и е главниот преден дел со кој се соочуваат клиентите. Брокерите или ги користат постоечките платформи за тргување, а понекогаш и ги прилагодуваат нив, или да развијат сопствена платформа од нула. Од почетокот на малопродажниот бизнис со девизно тргување, MetaQuotes и неговите платформи MetaTrader 4 (MT4) и MetaTrader 5 (MT5) се стандард во индустријата, особено кога станува збор за автоматско тргување. понудите на брокерите, насочениот притисок од самите MetaQuotes доведе до пошироко усвојување на MT4 во последниве години. Напредните платформи за тргување како што се MT4 или MT5, исто така, овозможуваат пристап до широк опсег на класи на средства достапни за тргување. Развојот на платформите за тргување во изминатата деценија не успеа успешно да ги симнат MT4 или MT5, особено на малопродажниот пазар. Меѓутоа, на институционалните пазари, брокерските друштва и банкарските субјекти, исто така, конструираат и користат комерцијални платформи за тргување со валути за да помогнат во задоволувањето на внатрешните потреби со занаети извршени преку институционални канали за тргување. Убедливо најважниот параметар за многу клиенти на мало е опционалноста и паровите достапни за тргување платформи. Дополнително, побарувачката од страна на трговците доведе до поголем акцент на поновите карактеристики како што се напредни графикони и други алатки.
Прочитајте го овој термин. Прво, не успеа да открие манипулативно тргување поради пропустите во супервизорските системи.
Иако платформата користеше повеќе извештаи за надзор помеѓу декември 2016 и ноември 2021 година за да ги идентификува потенцијалните занаети за миење и однапред договорените занаети, користените параметри беа многу ограничени за откривање на такви измамнички активности.
E*TRADE, исто така, беше балсамиран за модифицирање на параметрите во извештаите за надзор кои го ограничуваа откривањето на потенцијална активност за обележување на затворање, особено кај хартии од вредност со пониски цени. Понатаму, агенцијата, исто така, ги доведе во прашање недостатоците на дизајнот на системот за надзор кој не може ефикасно да ги идентификува вештачки зголемената или намалената цена на тенко тргуваните акции.
„Е*ТРЕЈД не успеа да воспостави и одржи надзорен систем што беше разумно дизајниран да го постигне
Усогласеност
Усогласеност
Во финансиите, банкарството, инвестирањето и усогласеноста со осигурувањето се однесува на следење на правилата или наредбите утврдени од владиниот регулаторен орган, било како обезбедување услуга или обработка на трансакција. Усогласеноста во однос на финансиите, исто така, би била состојба на следење на утврдените упатства или спецификации. Оваа ознака може да ги опфати и напорите да се осигура дека организациите се придржуваат и кон индустриските регулативи и со владиното законодавство. Разбирање на Compliance Compliance е систем на проверки и рамнотежи што спречува измама и неефикасност. Дополнително, ова обезбедува и соработка со федералните финансиски регулативи со крајна цел да се заштити јавноста и да се обезбедат потребните информации на владините агенции за да се запре измамата, перењето пари и финансирањето на тероризмот . Усогласеноста во финансиската индустрија нуди стабилност на пазарите и служи за заштита на клиентите, работниците и даночните обврзници од етички закани кои се наследени во индивидуалните одлуки. Многу организации се исто така обврзани да ги следат и складираат податоците за усогласеноста. Ова ги вклучува сите податоци кои се релевантни или припаѓаат на компанија, брокерство, итн. кои можат да се користат за целите на спроведување или потврдување на усогласеноста или регулаторното известување. Имајќи ги предвид променетите регулативи и важноста на усогласеноста, употребата на напреден софтвер се повеќе се зголемува имплементирани за да им помогнат на компаниите поефикасно да управуваат со нивните податоци за усогласеност. Овој кеш вклучува пресметки, трансфери на податоци и ревизорски патеки. Додека финансиите се глобално унифициран концепт, усогласеноста не е. Усогласеноста со регулативата варира и во индустриите и во јурисдикциите. На пример, финансиските регулаторни структури на една земја може да недостасуваат или да се разликуваат во друга. Забелешка, најстрого регулираните јурисдикции во однос на усогласеноста во девизната индустрија ги вклучуваат САД, Обединетото Кралство или повеќето земји од Европската унија, Австралија, Нов Зеланд, Канада и други.
Во финансиите, банкарството, инвестирањето и усогласеноста со осигурувањето се однесува на следење на правилата или наредбите утврдени од владиниот регулаторен орган, било како обезбедување услуга или обработка на трансакција. Усогласеноста во однос на финансиите, исто така, би била состојба на следење на утврдените упатства или спецификации. Оваа ознака може да ги опфати и напорите да се осигура дека организациите се придржуваат и кон индустриските регулативи и со владиното законодавство. Разбирање на Compliance Compliance е систем на проверки и рамнотежи што спречува измама и неефикасност. Дополнително, ова обезбедува и соработка со федералните финансиски регулативи со крајна цел да се заштити јавноста и да се обезбедат потребните информации на владините агенции за да се запре измамата, перењето пари и финансирањето на тероризмот . Усогласеноста во финансиската индустрија нуди стабилност на пазарите и служи за заштита на клиентите, работниците и даночните обврзници од етички закани кои се наследени во индивидуалните одлуки. Многу организации се исто така обврзани да ги следат и складираат податоците за усогласеноста. Ова ги вклучува сите податоци кои се релевантни или припаѓаат на компанија, брокерство, итн. кои можат да се користат за целите на спроведување или потврдување на усогласеноста или регулаторното известување. Имајќи ги предвид променетите регулативи и важноста на усогласеноста, употребата на напреден софтвер се повеќе се зголемува имплементирани за да им помогнат на компаниите поефикасно да управуваат со нивните податоци за усогласеност. Овој кеш вклучува пресметки, трансфери на податоци и ревизорски патеки. Додека финансиите се глобално унифициран концепт, усогласеноста не е. Усогласеноста со регулативата варира и во индустриите и во јурисдикциите. На пример, финансиските регулаторни структури на една земја може да недостасуваат или да се разликуваат во друга. Забелешка, најстрого регулираните јурисдикции во однос на усогласеноста во девизната индустрија ги вклучуваат САД, Обединетото Кралство или повеќето земји од Европската унија, Австралија, Нов Зеланд, Канада и други.
Прочитајте го овој термин со важечките федерални закони и регулативи за хартии од вредност и правилата на FINRA кои се однесуваат на потенцијално манипулативно тргување“, се вели во соопштението.
Нарачката е прифатена
Платформата за тргување веќе се согласи со налогот на FINRA, вклучувајќи ја и паричната казна. Ова ќе ја ограничи агенцијата од понатамошни трошоци на платформата за тргување врз основа на споменатите наводи.
Од вкупната казна, 144,500 УСД се плаќа на FINRA, се наведува во официјалното известување.
„[Писмото за прифаќање, откажување и согласност (AWC)] се доставува под услов, доколку биде прифатено, FINRA нема да покрене никакви идни дејствија против Повиканата страна со тврдење за прекршување врз основа на истите фактички наоди опишани во овој AWC“, известувањето. додадена.
„Повиканата страна се согласува да ја плати паричната санкција по известувањето дека овој AWC е прифатен и дека таквото плаќање е доспеано и доспеано.
Платформата за електронско тргување E*TRADE, подружница на Морган Стенли, доби казна од 350,000 долари, заедно со налог за цензура, од страна на Регулаторната управа за финансиската индустрија (ФИНРА) поради неуспеси во воспоставувањето и одржувањето на надзорните системи.
Објавено во вторникот, агенцијата за саморегулација наводи повеќекратни прекршувања од страна на Американецот
платформа за тргување
Платформа за тргување
Во просторот FX, платформата за тргување со валути е софтвер што го обезбедуваат брокери до нивната соодветна база на клиенти, со што добиваат пристап како трговци на поширокиот пазар. Најчесто, ова одразува онлајн интерфејс или мобилна апликација, комплетна со алатки за обработка на нарачки. На секој брокер му треба една или повеќе платформи за тргување за да се приспособат на потребите на различни клиенти. Како столб на понудата на компанијата, платформата за тргување на клиентите им обезбедува понуди, избор на инструменти за тргување, ажурирања во реално време на цитати, графикони и е главниот преден дел со кој се соочуваат клиентите. Брокерите или ги користат постоечките платформи за тргување, а понекогаш и ги прилагодуваат нив, или да развијат сопствена платформа од нула. Од почетокот на малопродажниот бизнис со девизно тргување, MetaQuotes и неговите платформи MetaTrader 4 (MT4) и MetaTrader 5 (MT5) се стандард во индустријата, особено кога станува збор за автоматско тргување. понудите на брокерите, насочениот притисок од самите MetaQuotes доведе до пошироко усвојување на MT4 во последниве години. Напредните платформи за тргување како што се MT4 или MT5, исто така, овозможуваат пристап до широк опсег на класи на средства достапни за тргување. Развојот на платформите за тргување во изминатата деценија не успеа успешно да ги симнат MT4 или MT5, особено на малопродажниот пазар. Меѓутоа, на институционалните пазари, брокерските друштва и банкарските субјекти, исто така, конструираат и користат комерцијални платформи за тргување со валути за да помогнат во задоволувањето на внатрешните потреби со занаети извршени преку институционални канали за тргување. Убедливо најважниот параметар за многу клиенти на мало е опционалноста и паровите достапни за тргување платформи. Дополнително, побарувачката од страна на трговците доведе до поголем акцент на поновите карактеристики како што се напредни графикони и други алатки.
Во просторот FX, платформата за тргување со валути е софтвер што го обезбедуваат брокери до нивната соодветна база на клиенти, со што добиваат пристап како трговци на поширокиот пазар. Најчесто, ова одразува онлајн интерфејс или мобилна апликација, комплетна со алатки за обработка на нарачки. На секој брокер му треба една или повеќе платформи за тргување за да се приспособат на потребите на различни клиенти. Како столб на понудата на компанијата, платформата за тргување на клиентите им обезбедува понуди, избор на инструменти за тргување, ажурирања во реално време на цитати, графикони и е главниот преден дел со кој се соочуваат клиентите. Брокерите или ги користат постоечките платформи за тргување, а понекогаш и ги прилагодуваат нив, или да развијат сопствена платформа од нула. Од почетокот на малопродажниот бизнис со девизно тргување, MetaQuotes и неговите платформи MetaTrader 4 (MT4) и MetaTrader 5 (MT5) се стандард во индустријата, особено кога станува збор за автоматско тргување. понудите на брокерите, насочениот притисок од самите MetaQuotes доведе до пошироко усвојување на MT4 во последниве години. Напредните платформи за тргување како што се MT4 или MT5, исто така, овозможуваат пристап до широк опсег на класи на средства достапни за тргување. Развојот на платформите за тргување во изминатата деценија не успеа успешно да ги симнат MT4 или MT5, особено на малопродажниот пазар. Меѓутоа, на институционалните пазари, брокерските друштва и банкарските субјекти, исто така, конструираат и користат комерцијални платформи за тргување со валути за да помогнат во задоволувањето на внатрешните потреби со занаети извршени преку институционални канали за тргување. Убедливо најважниот параметар за многу клиенти на мало е опционалноста и паровите достапни за тргување платформи. Дополнително, побарувачката од страна на трговците доведе до поголем акцент на поновите карактеристики како што се напредни графикони и други алатки.
Прочитајте го овој термин. Прво, не успеа да открие манипулативно тргување поради пропустите во супервизорските системи.
Иако платформата користеше повеќе извештаи за надзор помеѓу декември 2016 и ноември 2021 година за да ги идентификува потенцијалните занаети за миење и однапред договорените занаети, користените параметри беа многу ограничени за откривање на такви измамнички активности.
E*TRADE, исто така, беше балсамиран за модифицирање на параметрите во извештаите за надзор кои го ограничуваа откривањето на потенцијална активност за обележување на затворање, особено кај хартии од вредност со пониски цени. Понатаму, агенцијата, исто така, ги доведе во прашање недостатоците на дизајнот на системот за надзор кој не може ефикасно да ги идентификува вештачки зголемената или намалената цена на тенко тргуваните акции.
„Е*ТРЕЈД не успеа да воспостави и одржи надзорен систем што беше разумно дизајниран да го постигне
Усогласеност
Усогласеност
Во финансиите, банкарството, инвестирањето и усогласеноста со осигурувањето се однесува на следење на правилата или наредбите утврдени од владиниот регулаторен орган, било како обезбедување услуга или обработка на трансакција. Усогласеноста во однос на финансиите, исто така, би била состојба на следење на утврдените упатства или спецификации. Оваа ознака може да ги опфати и напорите да се осигура дека организациите се придржуваат и кон индустриските регулативи и со владиното законодавство. Разбирање на Compliance Compliance е систем на проверки и рамнотежи што спречува измама и неефикасност. Дополнително, ова обезбедува и соработка со федералните финансиски регулативи со крајна цел да се заштити јавноста и да се обезбедат потребните информации на владините агенции за да се запре измамата, перењето пари и финансирањето на тероризмот . Усогласеноста во финансиската индустрија нуди стабилност на пазарите и служи за заштита на клиентите, работниците и даночните обврзници од етички закани кои се наследени во индивидуалните одлуки. Многу организации се исто така обврзани да ги следат и складираат податоците за усогласеноста. Ова ги вклучува сите податоци кои се релевантни или припаѓаат на компанија, брокерство, итн. кои можат да се користат за целите на спроведување или потврдување на усогласеноста или регулаторното известување. Имајќи ги предвид променетите регулативи и важноста на усогласеноста, употребата на напреден софтвер се повеќе се зголемува имплементирани за да им помогнат на компаниите поефикасно да управуваат со нивните податоци за усогласеност. Овој кеш вклучува пресметки, трансфери на податоци и ревизорски патеки. Додека финансиите се глобално унифициран концепт, усогласеноста не е. Усогласеноста со регулативата варира и во индустриите и во јурисдикциите. На пример, финансиските регулаторни структури на една земја може да недостасуваат или да се разликуваат во друга. Забелешка, најстрого регулираните јурисдикции во однос на усогласеноста во девизната индустрија ги вклучуваат САД, Обединетото Кралство или повеќето земји од Европската унија, Австралија, Нов Зеланд, Канада и други.
Во финансиите, банкарството, инвестирањето и усогласеноста со осигурувањето се однесува на следење на правилата или наредбите утврдени од владиниот регулаторен орган, било како обезбедување услуга или обработка на трансакција. Усогласеноста во однос на финансиите, исто така, би била состојба на следење на утврдените упатства или спецификации. Оваа ознака може да ги опфати и напорите да се осигура дека организациите се придржуваат и кон индустриските регулативи и со владиното законодавство. Разбирање на Compliance Compliance е систем на проверки и рамнотежи што спречува измама и неефикасност. Дополнително, ова обезбедува и соработка со федералните финансиски регулативи со крајна цел да се заштити јавноста и да се обезбедат потребните информации на владините агенции за да се запре измамата, перењето пари и финансирањето на тероризмот . Усогласеноста во финансиската индустрија нуди стабилност на пазарите и служи за заштита на клиентите, работниците и даночните обврзници од етички закани кои се наследени во индивидуалните одлуки. Многу организации се исто така обврзани да ги следат и складираат податоците за усогласеноста. Ова ги вклучува сите податоци кои се релевантни или припаѓаат на компанија, брокерство, итн. кои можат да се користат за целите на спроведување или потврдување на усогласеноста или регулаторното известување. Имајќи ги предвид променетите регулативи и важноста на усогласеноста, употребата на напреден софтвер се повеќе се зголемува имплементирани за да им помогнат на компаниите поефикасно да управуваат со нивните податоци за усогласеност. Овој кеш вклучува пресметки, трансфери на податоци и ревизорски патеки. Додека финансиите се глобално унифициран концепт, усогласеноста не е. Усогласеноста со регулативата варира и во индустриите и во јурисдикциите. На пример, финансиските регулаторни структури на една земја може да недостасуваат или да се разликуваат во друга. Забелешка, најстрого регулираните јурисдикции во однос на усогласеноста во девизната индустрија ги вклучуваат САД, Обединетото Кралство или повеќето земји од Европската унија, Австралија, Нов Зеланд, Канада и други.
Прочитајте го овој термин со важечките федерални закони и регулативи за хартии од вредност и правилата на FINRA кои се однесуваат на потенцијално манипулативно тргување“, се вели во соопштението.
Нарачката е прифатена
Платформата за тргување веќе се согласи со налогот на FINRA, вклучувајќи ја и паричната казна. Ова ќе ја ограничи агенцијата од понатамошни трошоци на платформата за тргување врз основа на споменатите наводи.
Од вкупната казна, 144,500 УСД се плаќа на FINRA, се наведува во официјалното известување.
„[Писмото за прифаќање, откажување и согласност (AWC)] се доставува под услов, доколку биде прифатено, FINRA нема да покрене никакви идни дејствија против Повиканата страна со тврдење за прекршување врз основа на истите фактички наоди опишани во овој AWC“, известувањето. додадена.
„Повиканата страна се согласува да ја плати паричната санкција по известувањето дека овој AWC е прифатен и дека таквото плаќање е доспеано и доспеано.
Извор: https://www.financemagnates.com/forex/brokers/finra-fines-etrade-350k-for-surveillance-failures/