Еве како го одредуваме рангирањето на ФА 100 за 2022 година

CNBC го вклучи давателот на податоци AccuPoint Solutions за да помогне во рангирањето на регистрираните инвестициски советници за оваа година ФА 100 листа.

Методологијата се состоеше од прво анализирање на различни основни точки на податоци од комерцијалната база на податоци за регистрирани инвестициски советници на AccuPoint Solutions. Оваа анализа започна со првична листа од 39,818 РИА фирми од регулаторната база на податоци на Комисијата за хартии од вредност. Преку процес, листата на крајот беше намалена на 904 RIA, при што тие фирми ги исполнуваат сопственичките критериуми на CNBC.

Вработените во CNBC испратија опсежна анкета со е-пошта до сите оние фирми кои ги исполнија првичните критериуми за да соберат повеќе детали. За возврат, оние советодавни фирми кои сакаат да бидат рангирани ја пополнија сеопфатната апликација во однос на нивната пракса. Тимот на CNBC ги потврди тие податоци со тие фирми и со регулаторната база на податоци на SEC. AccuPoint уште еднаш ги примени сопственичките пондерирани категории на CNBC за дополнително да ги рафинира и рангира фирмите, на крајот создавајќи ја листата на топ 100.

CNBC не наплаќа никаков вид такса за советниците кои треба да бидат наведени во годишното рангирање.

Повеќе од ФА 100:
Советникот број 1 на CNBC се согласува со Ворен Бафет: „Тој сака прилив на пари“
FA 100: CNBC ги рангира највисоко оценетите финансиски советодавни фирми за 2022 година
FA 100 на CNBC ги препознава советниците кои им помагаат на луѓето да направат паметни потези за пари

Примарните точки на податоци користени во анализата беа прегледани, или како минимална основна линија или во опсег, елиминирајќи ги оние фирми кои не ги исполнија барањата на CNBC. Откако беше составена првичната листа, соодветно беа применети и пондери. Овие точки на податоци вклучуваа:

• Регулаторна евиденција/усогласеност на советодавната компанија (забелешка на уредникот: Секоја фирма што имала обелоденување на нејзиниот SEC ADV автоматски била дисквалификувана од рангирањето)
• Број на години во бизнисот
• Број на овластени финансиски планери
• Број на вработени
• Број на инвестициски советници регистрирани во фирмата
• Односот на инвестициски советници со вкупниот број на вработени
• Вкупни средства под управување
• Процент на дискрециони средства под управување
• Вкупни сметки под управување
• Број на држави каде што е регистрирана РИА
• Земја на живеалиште.