Националната асоцијација за фјучерси (NFA), чувар на индустријата за деривати на САД, ја казни Interactive Brokers LLC, американска мултинационална брокерска фирма со парична казна од 250,000 долари.
Казната е поради наводно откажување на нарачките за девизен курс на своите клиенти на мало и неуспехот да ги надгледува адекватно своите вработени во спроведувањето на нивните девизни активности во име на фирмата.
Овие активности, соопшти организацијата за саморегулација (SRO), ги прекршиле Правилата за усогласеност на NFA 2-43(а)(1) и 2-36(д), соодветно.
Правилото за усогласеност на NFA 2-43(а)(1) во соодветниот дел „забранува членовите на дилерите на Forex (FDM) да откажуваат извршена нарачка од клиент или да ја приспособат сметката на клиентот на начин што би имал директен или индиректен ефект на промена на цената на погубен“.
Од друга страна, Правилото за усогласеност на NFA 2-36(д) бара од FDM на здружението - што Интерактивните брокери станаа во 2012 година - „внимателно да ги надгледуваат своите вработени и агенти во спроведувањето на нивните девизни активности за или во име на FDM. ”
НФА ја објави казната во четвртокот во изјава објавена на својата веб-страница. Се додава дека одлуката била донесена од нејзиниот Комитет за деловно однесување (BCC).
BCC ја донесе одлуката врз основа на жалбата што ја издаде против Interactive Brokers со седиште во Конектикат и понудата за порамнување поднесена од брокерот во која ниту ги призна ниту ги отфрли наводите, рече понатаму регулаторот.
Позадина на наводите
Според NFA, на 30 октомври 2020 година, Interactive „раскина“ некои од девизните трансакции на своите клиенти на мало откако „автоматски ги усогласи“ нарачките на клиентите, цитирајќи го правилото 2-43(а)(1)(ii) од неговото правила за усогласеност и тврдејќи дека ја користел исклучиво обработката директно.
Правилото 2-36(и)(5) за усогласеност на NFA ја дефинира „процесната обработка“ како кога FDM автоматски извршува (без човечка интервенција и без исклучок) позиција за преместување на нарачка од клиент со друга договорна страна пред да обезбеди извршување на клиент нарачка.
NFA соопшти дека ја предупредила фирмата во писмо од 10 мај 2021 година дека не може да зависи од одредбата „бидејќи фирмата не работи исклучиво користејќи директно процесирање“ кога „автоматски ги усогласува“ нарачките на клиентите.
„Член на одделот за усогласеност на Interactive испрати е-пошта на NFA на 10 мај 2021 година, потврдувајќи дека фирмата го примила писмото. НФА исто така разговараше со истиот член на персоналот следниот ден, кој не се согласуваше за време на повикот со позицијата на НФА“, велат од НФА во документот што го виделе. Финансии магнати.
Сепак, и покрај ова предупредување, NFA рече дека Interactive приближно два месеци подоцна „поднесе дневен извештај во кој се гледа дека фирмата откажала трансакции во парот USD/CAD на 19 јули 2021 година, што вклучува осум сметки на клиентите“.
Овој чекор, рече чуварот, повторно е во спротивност со неговото правило што претходно го предочи на брокерот.
„И покрај тоа што NFA го обрна вниманието на Interactive за проблемот со откажувањето во мај 2021 година, фирмата не презеде навремени мерки за да се осигура дека не ги прекршила барањата за девизен курс на NFA“. NFA напиша во поднесокот.
Во врска со неуспехот на надзорот на Interactive, NFA рече дека според неговото Правило за усогласеност 2-36(д), од Interactive се бара ревносно да ги надгледува своите вработени и агенти во спроведувањето на нивните девизни активности за или во име на компанијата.
Во писмото до Интерактив од 6 октомври 2021 година, НФА рече дека и наложила на фирмата да обезбеди прилагодувања - во вкупна вредност од помалку од 20,000 американски долари - на клиентите кои биле негативно погодени од несоодветните откажувања на трговијата во јули 2021 година.
Сепак, и покрај тоа што не се спротивстави или не се согласува со директивата, NFA рече дека Interactive не ја почитуваше директивата до 25 јануари 2022 година - повеќе од три месеци по крајниот рок.
Како резултат на ова, NFA рече дека Interactive не се погрижила навремено да се усогласи со нејзината директива и затоа не успеала соодветно да ги надгледува своите вработени за да обезбеди усогласеност со релевантните барања.
2022: Досегашните казни на NFA
Кон крајот на март, NFA ги осуди казни од 275,000 и 250,000 долари, соодветно, за воведувањето на брокери, Coquest Inc и Marex Spectron International Limited (Marex), за нивната усогласеност и неуспеси на надзорот.
Според жалбената датотека на BCC за Coquest видена од Финансии магнати, НФА го обвини дека Кокест, меѓу другото, го прекршил Правилникот за NFA 1101 со тоа што водел фјучерс со филијала, Woodbine Group, која не била членка на NFA.
Од друга страна, Марекс наводно дозволувал нерегистрирани лица да дејствуваат како здружени лица без да се регистрираат како такви.
Националната асоцијација за фјучерси (NFA), чувар на индустријата за деривати на САД, ја казни Interactive Brokers LLC, американска мултинационална брокерска фирма со парична казна од 250,000 долари.
Казната е поради наводно откажување на нарачките за девизен курс на своите клиенти на мало и неуспехот да ги надгледува адекватно своите вработени во спроведувањето на нивните девизни активности во име на фирмата.
Овие активности, соопшти организацијата за саморегулација (SRO), ги прекршиле Правилата за усогласеност на NFA 2-43(а)(1) и 2-36(д), соодветно.
Правилото за усогласеност на NFA 2-43(а)(1) во соодветниот дел „забранува членовите на дилерите на Forex (FDM) да откажуваат извршена нарачка од клиент или да ја приспособат сметката на клиентот на начин што би имал директен или индиректен ефект на промена на цената на погубен“.
Од друга страна, Правилото за усогласеност на NFA 2-36(д) бара од FDM на здружението - што Интерактивните брокери станаа во 2012 година - „внимателно да ги надгледуваат своите вработени и агенти во спроведувањето на нивните девизни активности за или во име на FDM. ”
НФА ја објави казната во четвртокот во изјава објавена на својата веб-страница. Се додава дека одлуката била донесена од нејзиниот Комитет за деловно однесување (BCC).
BCC ја донесе одлуката врз основа на жалбата што ја издаде против Interactive Brokers со седиште во Конектикат и понудата за порамнување поднесена од брокерот во која ниту ги призна ниту ги отфрли наводите, рече понатаму регулаторот.
Позадина на наводите
Според NFA, на 30 октомври 2020 година, Interactive „раскина“ некои од девизните трансакции на своите клиенти на мало откако „автоматски ги усогласи“ нарачките на клиентите, цитирајќи го правилото 2-43(а)(1)(ii) од неговото правила за усогласеност и тврдејќи дека ја користел исклучиво обработката директно.
Правилото 2-36(и)(5) за усогласеност на NFA ја дефинира „процесната обработка“ како кога FDM автоматски извршува (без човечка интервенција и без исклучок) позиција за преместување на нарачка од клиент со друга договорна страна пред да обезбеди извршување на клиент нарачка.
NFA соопшти дека ја предупредила фирмата во писмо од 10 мај 2021 година дека не може да зависи од одредбата „бидејќи фирмата не работи исклучиво користејќи директно процесирање“ кога „автоматски ги усогласува“ нарачките на клиентите.
„Член на одделот за усогласеност на Interactive испрати е-пошта на NFA на 10 мај 2021 година, потврдувајќи дека фирмата го примила писмото. НФА исто така разговараше со истиот член на персоналот следниот ден, кој не се согласуваше за време на повикот со позицијата на НФА“, велат од НФА во документот што го виделе. Финансии магнати.
Сепак, и покрај ова предупредување, NFA рече дека Interactive приближно два месеци подоцна „поднесе дневен извештај во кој се гледа дека фирмата откажала трансакции во парот USD/CAD на 19 јули 2021 година, што вклучува осум сметки на клиентите“.
Овој чекор, рече чуварот, повторно е во спротивност со неговото правило што претходно го предочи на брокерот.
„И покрај тоа што NFA го обрна вниманието на Interactive за проблемот со откажувањето во мај 2021 година, фирмата не презеде навремени мерки за да се осигура дека не ги прекршила барањата за девизен курс на NFA“. NFA напиша во поднесокот.
Во врска со неуспехот на надзорот на Interactive, NFA рече дека според неговото Правило за усогласеност 2-36(д), од Interactive се бара ревносно да ги надгледува своите вработени и агенти во спроведувањето на нивните девизни активности за или во име на компанијата.
Во писмото до Интерактив од 6 октомври 2021 година, НФА рече дека и наложила на фирмата да обезбеди прилагодувања - во вкупна вредност од помалку од 20,000 американски долари - на клиентите кои биле негативно погодени од несоодветните откажувања на трговијата во јули 2021 година.
Сепак, и покрај тоа што не се спротивстави или не се согласува со директивата, NFA рече дека Interactive не ја почитуваше директивата до 25 јануари 2022 година - повеќе од три месеци по крајниот рок.
Како резултат на ова, NFA рече дека Interactive не се погрижила навремено да се усогласи со нејзината директива и затоа не успеала соодветно да ги надгледува своите вработени за да обезбеди усогласеност со релевантните барања.
2022: Досегашните казни на NFA
Кон крајот на март, NFA ги осуди казни од 275,000 и 250,000 долари, соодветно, за воведувањето на брокери, Coquest Inc и Marex Spectron International Limited (Marex), за нивната усогласеност и неуспеси на надзорот.
Според жалбената датотека на BCC за Coquest видена од Финансии магнати, НФА го обвини дека Кокест, меѓу другото, го прекршил Правилникот за NFA 1101 со тоа што водел фјучерс со филијала, Woodbine Group, која не била членка на NFA.
Од друга страна, Марекс наводно дозволувал нерегистрирани лица да дејствуваат како здружени лица без да се регистрираат како такви.
Извор: https://www.financemagnates.com/forex/nfa-fines-interactive-brokers-250k-for-retail-fx-supervisory-failures/