Најдоброто во неделата: Што значат изборите за инвеститорите

Што е со државните избори? Секој изборен циклус носи мноштво на предлози за политика со недолично гласање тоа можеби нема да привлече толку внимание како конгресните натпревари, но тоа може многу да влијае на финансиската слика за клиентите на советниците во тие јурисдикции. Ги прегледуваме гласовите во Масачусетс за зголемување на даноците на богатите, движењето на Калифорнија во друга насока и неколку други иницијативи за финансиски гласачки ливчиња.

Џо Дуран од Голдман за пензионерската криза. Џо Дуран, архитектот на исклучително успешниот регистриран инвестициски советник United Capital, кој


Голдман Сакс

купена во 2019 година, има некои размислувања за планирањето на пензионирањето, на еволуција на финансиски совети, и генерациските предизвици со кои се соочуваат бејби бумовите и Gen Xers. Дуран ни се придружи Barron's The Way Forward подкаст, каде што тој разговараше за предизвиците со кои се соочува „генерацијата на сендвичи“ додека жонглира со грижата за децата, помагањето на постарите родители и грижата за нивните сопствени планови за пензионирање. Тој, исто така, разговараше за интеграцијата на неговата РИА во глобалниот финансиски колос, односно Голдман.

УБС бара техничка помош надвор. 


УБС

има потпишано партнерства со технолошките продавачи Addepar и Mirador за да им даде на своите советници - и на крајот, на клиентите - погледи на целокупноста на нивните средства, вклучувајќи ги и оние што се чуваат надвор од швајцарската банка. UBS ветува дека интеграциите ќе се здружат холистички поглед на нивните портфолија, вклучувајќи не само повеќе брокерски сметки, туку и недвижен имот, приватни авиони, уметнички предмети или други колекционерски предмети.

Советникот на Морган оди на инди со Династија. Dynasty Financial Partners му помогна на поранешен советник на Морган Стенли да започне независна практика, канцеларија со повеќе семејства со седиште во Пенсилванија со локации во Бостон и Њујорк. Џим Мартин го води новоформираната Нордванд Капитал, која надгледува имот од 5 милијарди долари и ги вклучува колегите од Морган, Кристофер Бојл, главниот оперативен директор на новата фирма и постариот соработник Даниел Кејн.

Регулаторите гледаат на крипто. Саморегулаторот на брокерската индустрија Finra бара информации од фирмите-членки за тоа како се комуникација со клиенти за крипто средства. Овој потег доаѓа бидејќи Комисијата за хартии од вредност, која ја надгледува Finra, исто така повнимателно ја разгледува индустријата, сугерирајќи дека крипто берзите и издавачите кои не се јавуваат и не се регистрираат би можеле да добијат датум со одделот за спроведување на комисијата.

Во овонеделните прашања и одговори, зборуваме со новопримени Советник во Куќата на славните Спадс Пауел. Управниот директор на Кејн Андерсон Рудник, со седиште во Лос Анџелес, Пауел раководи со тим од 32 лица кој го надгледува имотот на клиентите во вредност од 6 милијарди долари. Половина од растот на фирмата во последните две години дојде од постојните клиенти кои и донесоа повеќе пари на фирмата, вели Пауел. Тој ги споделува клучевите за создавање на тие одлични односи: поставување внимателни очекувања на клиентите и нивно надминување, патување за да се сретне со клиенти во нивните домови или други локации по нивен избор и споделување лични информации. Како што вели Пауел, „Срцето го носам на ракавот“.

Уживате во вашиот викенд.