Robinhood се соочува со гневот на NYDFS, казнет со 30 милиони долари

Tтој Вол Стрит Журнал (ВСЈ) пријавени во вторникот дека Одделот за финансиски услуги на Стејт Њујорк (NYDFS) го казни онлајн-брокерскиот оддел за тргување со криптовалути Robinhood со 30 милиони долари за наводно прекршување на стандардите за спречување на перење пари (AML) и сајбер-безбедност (2 август).

Пред фирмата да излезе на берзата, Робинхуд ја откри истрагата во поднесување до Комисијата за хартии од вредност, која ја започна NYDFS во март. Т

Според извештаите, Robinhood, „не успеа да ги одржи и потврди усогласените програми за спречување на перење пари и сајбер-безбедност“, како што е наведено во првата акција за спроведување на крипто на државниот регулатор за финансии на Њујорк. Дополнително, Robinhood мора да ангажира непристрасен консултант за да ја процени неговата усогласеност.

Понатаму, според извештајот, надзорниот испит на NYDFS и последователната истрага за спроведување утврдиле дека Robinhood Crypto предизвикала „значајни неуспеси“, што довело до „недостатоци во управувањето и надзорот на компанијата врз нејзините програми за усогласеност“, вклучително и неуспехот да се одржи културата на усогласеност или распределба на ресурси за програмите, особено кога компанијата брзо се прошири.

Најновиот квартален извештај на Robinhood открива дека до крајот на март имал околу 15.9 милиони месечни активни клиенти. Според извештајот, корпорацијата ја откри истрагата и плаќањето на NYDFS во поднесување на Комисијата за хартии од вредност (КХВ) минатата година.

Според истрагата на NYDFS, Законот за банкарска тајна и програмата за усогласеност со AML за Robinhood немаа доволно кадар и не можеа доволно брзо да се префрлат од неговиот рачен систем за следење трансакции. Компанијата, исто така, не ги почитувала прописите за заштита на потрошувачите со тоа што не објавила конкретен телефонски број за поплаки на клиентите на својата веб-страница, според истрагата.

„Постигнавме значителен напредок градејќи водечки во индустријата правни програми, програми за усогласеност и сајбер-безбедност и ќе продолжиме да даваме приоритет на оваа работа за најдобро да им служиме на нашите клиенти. - рече во изјавата во вторникот, генералниот советник за судски постапки и регулаторно спроведување на Robinhood, Шерил Крамптон.