Скоро половина од акциите за спроведување на крипто на ДИК во 2022 година беа против МЦК

Американската Комисија за хартии од вредност (SEC) донесе рекорден број на дејствија за извршување поврзани со крипто минатата година, зголемен за 50% во споредба со 2021 година, по пријавите објавено од консултантската фирма Cornerstone Research.

Извештајот покажа дека во текот на 2022 година, ДИК поднесе вкупно 30 извршни дејствија: 24 парнични дејствија во американските федерални судови и шест административни постапки. Бројот на судски спорови се зголеми од 14 случаи регистрирани претходната година.

Со седиште во Сан Франциско, Cornerstone Research е консултантска фирма за судски спор што обезбедува финансиски анализи и стручни сведоштва на адвокати, корпорации и владини агенции. Базата на податоци на фирмата содржи извршни дејствија поврзани со криптовалути донесени од ДИК помеѓу 1 јануари 2013 година и 31 декември 2022 година.

Од 30 дејствија за извршување, 14 вклучуваа иницијални понуди на монети (ICOs), при што 57% од овие дејствија вклучија и обвинение за измама.

Дополнително, ДИК го донесе својот прв наводен случај за тргување со инсајдери и манипулација со пазарот што произлегува од купување и продажба на дигитални средства, што е случајот со Нихил Вахи, брат на поранешниот Coinbase продукт менаџер Ишан Вахи.

Минатата недела, Нихил Вахи беше осуден на 10 месеци затвор за неговата улога во шема за тргување со крипто инсајдери.

Други случаи од висок профил поднесени од Комисијата вклучуваа обвиненија против BlockFi за наводно непријавување на понудите и продажбите на својот производ за позајмување крипто на мало во февруари 2022 година, како и официјалните обвиненија против основачот и поранешен извршен директор на FTX Сем Банкман-Фрид, кој беше обвинет за измама на инвеститори во декември.

„Под претседавачот Генслер, ДИК го заостри својот фокус на платформите за заеми и тргување со криптовалути и децентрализирано финансии (на определен обем,) платформи“, рече директорката на Cornerstone Research, Симона Мола, која е автор на извештајот.

Мола го наведе и претседателот на ДИК Гери Генслер како велејќи дека „пистата станува пократка“ за крипто компаниите да се регистрираат во агенцијата за да останат усогласени.

Според истражувачот, „ова може да доведе до повеќе дејствија за спроведување кои доаѓаат од единицата за крипто средства и сајбер на ДИК, која неодамна прошири нејзината работна сила да ги истражи прекршувањата на законите за хартии од вредност на крипто-пазарите“.

КХВ лови нерегистрирани хартии од вредност

Копајќи подлабоко во извештајот, 22 од извршните дејствија што ги донесе ДИК минатата година (73% од вкупниот број) наводни повреди на нерегистрираната понуда за обезбедување според деловите 5(а) и 5(в) од Законот за хартии од вредност, додека 15 од нив (50 %) содржеше наводи и за измама и за нерегистрирани прекршувања на обезбедувањето.

Четири акции покажаа дека ДИК не успеа да се регистрира како брокер или дилер според член 15 од Законот за размена, против една компанија и седум поединци.

Во две одвоени акции, ДИК му наплати на милијардер социјалит Ким Kardashian за нејзината улога во промоцијата на Токен Ethereum Max (EMAX)., што ДИК го нарече „сигурност на крипто средства“. Комисијата го наплати и промоторот на крипто Иан Балина за неговата понуда и продажба на токените SPRK на Sparkster во јули 2018 година.

И Кардашијан и Балина беа обвинети дека не откриле дека добиле компензација за нивната промоција на проектите.

Генслер тврди дека - од гледна точка на агенцијата - поголемиот дел од криптовалутите, особено оригинални средства на блокчејнови доказ за удел (PoS)., кои им овозможуваат на имателите пасивно да заработуваат повратни средства преку влоговите, се веројатно хартии од вредност (и треба да бидат регистрирани во SEC).

Според извештајот Cornerstone, од 127 дејствија за извршување поврзани со крипто од 2013 до 2022 година, дури 73% од случаите наводни прекршувања на нерегистрирани безбедносни понуди, при што 70 од нив (55%) вклучуваат ICO.

Во истиот период, ДИК наметна приближно 2.61 милијарди долари вкупни парични казни, од кои 242 милиони долари беа порамнувања што агенцијата ги постигна во 2022 година.