Регулаторното тело за финансиска индустрија (FINRA) му одреди финансиска казна од 25,000 американски долари на Арнолд Џ. Феист, поранешен службеник за усогласеност со AML (AMLCO) на Interactive Brokers, за сериозни пропусти во извршувањето на неговите должности.
Дополнително, тој е суспендиран од организацијата за саморегулација на два месеци од вршење на улоги на главниот капацитет во која било фирма-членка на FINRA. Понатаму, тој треба да биде обучен за одговорностите за АМЛ со преземање целосни 10 часа континуирано образование.
Некомпетентни?
Феист беше AMLCO во Interactive Brokers од јули 2006 година до август 2018 година. Тој првпат се регистрираше во FINRA во 1984 година и остана регистриран преку Interactive Brokers до 30 април 2020 година.
Тој беше целосно одговорен за одржување на програмите на компанијата против перење пари (AML) кои вклучуваат секојдневни операции. Покрај тоа, тој требаше да ги прегледа месечните извештаи за надзор на фирмата и да се осигура дека нема пропусти во работата на аналитичарите.
Но, агенцијата тврдеше дека Феист не успеал да воспостави и имплементира разумно дизајнирана AML програма во Interactive Brokers. „Од јануари 2013 до август 2018 година, додека беше AMLCO на Interactive Brokers, Feist не успеа да ја спроведе и надгледува програмата за AML на фирмата“, наведе FINRA.
Покрај тоа, регулаторот тврдеше дека Феист не успеал правилно да се запознае со програмата AML на Interactive Broker и не ги надгледувал аналитичарите на AML. Понатаму, тој дури и не презеде никакви чекори за да разбере како фирмата ја спроведува својата програма за AML.
„Додека тој беше AMLCO, Феист дозна за, но не успеа да го препознае увозот на фактите што требаше да го предупредат дека програмата за AML на Interactive Brokers не беше разумно дизајнирана да открие и да предизвика известување за сомнителна активност или да се усогласи со Законот за банкарска тајна. регулативи“, детализираше FINRA.
„...Фист беше одговорност да одлучи дали Interactive Brokers ќе поднесе Извештај за сомнителна активност (SAR). Сепак, Феист погрешно веруваше дека фирмата нема потреба да поднесе SAR во врска со сомнителната активност за која фирмата првпат дознала од регулаторите или агенциите за спроведување на законот кои го истражувале истото однесување.
Феист веќе ја прифати наредбата на ФИНРА и се согласи на паричната казна и суспензијата.
Регулаторното тело за финансиска индустрија (FINRA) му одреди финансиска казна од 25,000 американски долари на Арнолд Џ. Феист, поранешен службеник за усогласеност со AML (AMLCO) на Interactive Brokers, за сериозни пропусти во извршувањето на неговите должности.
Дополнително, тој е суспендиран од организацијата за саморегулација на два месеци од вршење на улоги на главниот капацитет во која било фирма-членка на FINRA. Понатаму, тој треба да биде обучен за одговорностите за АМЛ со преземање целосни 10 часа континуирано образование.
Некомпетентни?
Феист беше AMLCO во Interactive Brokers од јули 2006 година до август 2018 година. Тој првпат се регистрираше во FINRA во 1984 година и остана регистриран преку Interactive Brokers до 30 април 2020 година.
Тој беше целосно одговорен за одржување на програмите на компанијата против перење пари (AML) кои вклучуваат секојдневни операции. Покрај тоа, тој требаше да ги прегледа месечните извештаи за надзор на фирмата и да се осигура дека нема пропусти во работата на аналитичарите.
Но, агенцијата тврдеше дека Феист не успеал да воспостави и имплементира разумно дизајнирана AML програма во Interactive Brokers. „Од јануари 2013 до август 2018 година, додека беше AMLCO на Interactive Brokers, Feist не успеа да ја спроведе и надгледува програмата за AML на фирмата“, наведе FINRA.
Покрај тоа, регулаторот тврдеше дека Феист не успеал правилно да се запознае со програмата AML на Interactive Broker и не ги надгледувал аналитичарите на AML. Понатаму, тој дури и не презеде никакви чекори за да разбере како фирмата ја спроведува својата програма за AML.
„Додека тој беше AMLCO, Феист дозна за, но не успеа да го препознае увозот на фактите што требаше да го предупредат дека програмата за AML на Interactive Brokers не беше разумно дизајнирана да открие и да предизвика известување за сомнителна активност или да се усогласи со Законот за банкарска тајна. регулативи“, детализираше FINRA.
„...Фист беше одговорност да одлучи дали Interactive Brokers ќе поднесе Извештај за сомнителна активност (SAR). Сепак, Феист погрешно веруваше дека фирмата нема потреба да поднесе SAR во врска со сомнителната активност за која фирмата првпат дознала од регулаторите или агенциите за спроведување на законот кои го истражувале истото однесување.
Феист веќе ја прифати наредбата на ФИНРА и се согласи на паричната казна и суспензијата.
Извор: https://www.financemagnates.com/forex/brokers/finra-fines-former-interactive-brokers-aml-compliance-officer/