Двајца пензионери добија арбитражна пресуда од 5.2 милиони долари против
УБС
,
кои тие ги обвинија за погрешно претставување, несоодветност и прекршување на доверителската должност во однос на сложената стратегија за тргување со опции.
Случајот е последен во низата правни битки над Стратегијата за зголемување на приносот на швајцарската банка, која се состоеше од опции за купување и повик. Тоа доаѓа и откако UBS се согласи во јуни да плати 25 милиони долари подмири пријави за измама донесена од Комисијата за хартии од вредност. КХВ рече дека УБС не им обезбедила на своите финансиски советници соодветна обука и надзор во однос на стратегијата и дека некои советници и нивните клиенти не ги разбираат ризиците.
Логото на UBS
Метју Лојд/Блумберг
UBS пласираше и продаде ДА на приближно 600 инвеститори од февруари 2016 до февруари 2017 година, според ДИК. Клиентите на крајот инвестираа околу 2 милијарди долари во стратегијата пред да тргне наопаку кон крајот на 2018 година, кога нестабилноста на пазарот се зголеми, оставајќи ја стратегијата за опции со загуба од 18% за годината, според регулаторот.
Случаите се заокружуваат. Клиентите потоа почнаа да поднесуваат арбитражни барања против UBS, а сега неколку случаи неодамна дојдоа до заклучок.
Во најновиот, арбитражен панел досуди отштета на Џорџ и Сандра Шусел, пензионирана двојка, на 15 септември - речиси три години откако тие ги поднесоа своите барања против УБС, според копија од арбитражната одлука.
Двојката е „исклучително среќна“ со резултатот, вели адвокатот на Шселс, Џон Рич од њујоршката адвокатска фирма Рич, Интелисано и Кац.
„Клучот за случајот беше односот помеѓу брокерот и клиентот, со акцент на доверителската должност на финансиски советник“, вели Рич. „Навистина му нагласивме на панелот дека доверителската должност бара повеќе од советникот отколку да потпише што всушност претставуваше откажување“.
Покрај доделувањето отштета на Шусел, арбитрите, исто така, му наложија на UBS да плати 28,950 долари за покривање на трошоците за сослушувањата.
Портпаролот на УБС одби да го коментира случајот.
Расправите беа донекаде одложени поради Ковид-19, но на крајот се одржаа лично, според Рич. „Сметаме дека е навистина важно да имаме сведоци, клиенти и експерти лично со арбитрите“, вели тој.
Рич го судеше случајот заедно со неговиот колега и колега адвокат Рос Интелисано, вели тој. Адвокатот со седиште во Њујорк, Џејкоб Х. Замански, кој застапуваше други поранешни клиенти на YES, беше советник во случајот, според арбитражната одлука.
Рич вели дека неговата адвокатска фирма застапува други клиенти на YES во арбитража против UBS.UBS имала мешан запис во арбитражата за стратегијата ПСМ. Во јуни изгуби два случаи и беше наложено да плати повеќе од 2 милиони долари вкупно на оштетените инвеститори. Победата на Шселс, сепак, се чини дека е најголемата досега, според арбитражните одлуки.
Пишете му на Ендрју Велш на [заштитена по е-пошта]
Извор: https://www.barrons.com/advisor/articles/ubs-yes-options-strategy-arbitration-loss-51663363588?siteid=yhoof2&yptr=yahoo