На американската единица на Shinhan Financial му е наредено да го засили надзорот за перење пари

Шинхан банка Америка ниту призна, ниту негираше какви било наводи за нездрави банкарски практики или кршење на законот, се вели во наредбата, која беше издадена со согласност на Шинхан банка Америка. FDIC издаде слична наредба барајќи подобрувања на внатрешната контрола на банката во 2017 година. Агенцијата соопшти дека нејзиниот извештај за 2021 година е доверлив.

Претставник на банката рече дека не би било соодветно да се коментира за тековен случај.

Shinhan Financial Group, крајната матична компанија на Shinhan Bank America, е еден од водечките финансиски конгломерати во Јужна Кореја со еквивалент на средства од 486 милијарди американски долари во 2021 година, според нејзиниот најнов годишен извештај. 

Shinhan Bank America работи со 15 филијали во САД, главно во места со релативно големо корејско население, вклучувајќи ги Њујорк, Калифорнија, Тексас и Џорџија. 

Наредбата FDIC бара Shinhan Bank America да задржи трета страна за да го прегледа управувањето и персоналот на нејзината програма за AML, и го упатува одборот на банката веднаш да го зголеми својот надзор над програмата. Дополнително, на Шинхан му беше наредено да се погрижи точно да ги процени своите ризици и да ги ревидира своите внатрешни контроли.

FDIC, исто така, нареди Shinhan Bank America да усвои ефикасна програма за обука за да го едуцира својот персонал за политиките за AML и да го потврди својот систем за следење на сомнителни активности. Банката мора да ги прегледа трансакциите од септември 2020 година наваму за сомнителни активности и може да и се наложи да ги прегледа трансакциите кои датираат од 2017 година.

Гу Сеон Сонг, поранешен главен извршен директор за ревизија на Shinhan Bank America, ја тужеше банката минатата година во Њујорк за наводно отпуштање од работа, откако тој одби да ги минимизира слабостите во програмата за AML на банката. 

Г-дин Сонг во својата тужба рече дека тогашниот извршен директор на Shinhan Bank America барал да го промени заклучокот од извештајот на внатрешната ревизија дека Shinhan Bank America имала незадоволителна AML програма. 

Тој извештај, кој беше изготвен по наредбата на FDIC од 2017 година, ги припишува наводните проблеми на несоодветниот надзор на менаџментот и високиот промет во канцеларијата што ја надгледува програмата, рече г-дин Сонг. 

Г-дин Сонг рече дека подоцна го доставил негативниот извештај до испитувачот на FDIC и потоа бил отпуштен. Тој ја тужеше банката според американскиот закон кој го штити персоналот на банката од одмазда доколку се вклучат во свиркање. 

Тој судски процес се уште е во тек. Shinhan Bank America во правно поднесување ги отфрли наводите на г-дин Сонг за давање инструкции на г-дин Сонг да го измени ревизорскиот извештај и дека тој бил отпуштен затоа што го доставил извештајот до FDIC. 

Адвокатот на г-дин Сонг не одговори на барањето за коментар.

Пишете му на Ричард Вандерфорд на [заштитена по е-пошта]