Австралискиот регулатор ја означи загриженоста за FTX месеци пред колапсот: Извештај

Финансискиот регулатор на Австралија, наводно, изразил загриженост за локалната австралиска подружница на FTX дури осум месеци пред размената да го исполни својот ненавремен крај во ноември.

Според документите добиени од Гардијан Австралија, Австралиската комисија за хартии од вредност и инвестиции (ASIC) беше загрижена за начинот на кој FTX Australia работеше откако беше може да добие лиценца во земјава преку преземање компанија.

Според претходниот извештај од Cointelegraph, FTX ја стекна својата австралиска лиценца за финансиски услуги (AFSL) со преземање на финансиската институција IFS Markets во декември 2021 година, пред да се отвори за бизнис неколку месеци подоцна во март.

Ова е дозволено на FTX Австралија ефикасно го заобиколуваат истото ниво на контрола што обично се применува на новите носители на лиценца AFSL, според неговиот претседател на ASIC Џо Лонго.

Според новодобиените документи, регулаторот издаде известување од Дел 912C до FTX истиот месец кога почна да работи, барајќи од крипто берзата да обезбеди информации за своите операции за ASIC да процени дали ги исполнува условите за лиценца AFSL.

Со најава, ASIC може да го насочи стекнувачот на лиценцата да обезбеди документи во кои се специфицираат какви финансиски услуги ги обезбедува и бизнисот со финансиски услуги што го врши, за да утврди дали стекнувачот на лиценцата го задоволува „тестот за соодветно и соодветно лице“.

Брифинг документ добиен од Гардијан исто така потврди дека во месеците помеѓу првичните грижи на ASIC и FTX пропаѓа на 11 ноември, регулаторот ја стави берзата под „надзорна активност“ и и издаде вкупно три известувања.

Распоредот на документи, исто така, открива дека регулаторот сè уште бил загрижен за работењето на FTX дури во октомври.

Cointelegraph се обрати до ASIC за коментар, но не доби одговор пред објавувањето.

Поврзани со: ASIC го активира предупредувањето за индустријата додека го тужи BPS Financial поради промоција за крипто

FTX Australia беше една од повеќе од 130 компании поврзани со FTX кои го прекинаа работењето откако нејзината матична компанија FTX влезе во стечајна постапка на 11 ноември.

На австралиската подружница на FTX и беше суспендирана финансиската лиценца на 16 ноември и отиде во доброволна администрација, што е слично на банкрот во Поглавје 11 во Соединетите држави.

Се проценува околу 30,000 австралиски клиенти и 132 компании се должат пари или крипто од берзата.