Поранешен
Морган Стенли
советникот се изјасни за виновен во четвртокот за измама и перење пари како дел од шемата за измама од 7 милиони долари, според Министерството за правда.
Поранешниот советник Шон Едвард Гуд ги повика клиентите да инвестираат во проекти за недвижен имот и општински обврзници ослободени од данок, претставувајќи ги како нискоризични инвестиции кои би исплатиле принос меѓу 6% и 10%, според Министерството за правда.
Наместо да ги инвестира парите на клиентите како што ветил, Гуд ги користел средствата за неговите лични трошоци, вклучително и одморите во Франција и Италија за парите на неговите клиенти, велат од одделот. Тој, исто така, ги искористил нивните пари за да купи владение во Флорида, како и пакет луксузни автомобили: Mercedes Benz, Porsche Boxster,
Тесла
Модел 3, Alfa Romeo Stelvio и Lexus RX350, според Министерството за правда.
Печат на Министерството за правда на САД
Мајкл Нагл / Блумберг
Good убеди некои клиенти да преземат кредитни линии обезбедени од нивните
Морган Стенли
инвестициски или пензиски сметки и побарал од другите клиенти да му ги извлечат средствата од нивните сметки, според Министерството за правда.
Најмалку 12 клиенти инвестирале приближно 7.2 милиони долари врз основа на лажни изјави и лажни претстави, соопшти Министерството за правда.
Гуд ја извршил шемата за измама од 2012 до февруари 2022 година и за да ги прикрие своите постапки, користел дел од средствата на клиентите за да врати на претходните инвеститори, соопшти Министерството за правда.
„Овој инвестициски советник ја наруши довербата на најмалку дузина клиенти, земајќи над 7 милиони долари - пари што тој вети дека ќе одат за нискоризични инвестиции - и ги користеше за да ги обложи своите џебови, да купи недвижен имот, луксузни автомобили и одмори“, рече. Американскиот обвинител Мајкл Если. „На оваа децениска измама конечно дојде крајот“.
Адвокатот на Гуд не одговори на барањето за коментар.
Good беше со седиште во Вилмингтон, NC, и беше регистриран во Morgan Stanley од 2012 до 2022 година. според BrokerCheck, јавна база на податоци што ја одржува индустрискиот саморегулатор Finra.
Портпаролката на Морган Стенли одби да коментира.
Одделот за правда соопшти дека Единицата за криминални истраги на службата за внатрешни приходи и Државното биро за истраги за финансиски криминал на NC помогнале во истрагата на случајот.
Good има две нерешени поплаки од клиентот наведени на BrokerCheck. Во април, Finra му забрани од индустријата затоа што одби да се појави на сведочењето на евиденција, побарано од регулаторот.
На почетокот на годинава Комисијата за хартии од вредност поднесе граѓанска тужба против Гуд, обвинувајќи го за измама на клиенти од милиони. КХВ соопшти дека меѓу неговите измамени клиенти имало почетници инвеститори, пензионери и самохрана мајка на мали деца. Комисијата ја поднесе својата тужба до федералниот суд на 18 април во Рали, NC Во јули, федерален судија му нареди на Гуд да плати парична казна што ќе се утврди подоцна, според судските записи.
Пишете му на Ендрју Велш на [заштитена по е-пошта]
Извор: https://www.barrons.com/advisor/articles/financial-advisor-morgan-stanley-fraud-scheme-51663335967?siteid=yhoof2&yptr=yahoo